中信证券股份有限公司：

　　经查，你公司在业务开展流程中，存在以下问题：

　　一是经纪业务解决存在不足。如业务轨制未实时纠正完善；客户开户信息聚集登记不范例，部分客户回拜由客户司理肃穆；部分账户的可疑走动预警核查及实名制核查不充分；对分支机构职工的执业信息登记备案、手机号报备解决、违纪信息报送不足时不到位；下属子公司微信公众号推送营销信息失当等。

　　二是场外孳生品业务解决存在不足。在孳生品走动准入武艺，关于部分走动敌手的信得过身份识别、接头关系的核查不潜入，落实顺应性解决条款不到位；在走动敌手的握续解决武艺，部分走动敌手的年度复核辛勤及按期回拜记载缺失；在走动风险监测监控武艺，关于风险指示追踪处理不足时不完善；在平淡报送解决方面，存在报送场外孳生品季度论述骨子不完竣的情况。

　　上述情形违背了《证券公司和证券投资基金解决公司合规解决看法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修正）第三条，《证券经纪业务解决看法》（证监会令第204号）第二十五条第一款、第三十四条第一款、第三十七条第二款、第三款，《证券公司场外期权业务解决看法》（中证协发〔2020〕104号）第二十五条、第二十六条、第三十二条、第四十六条，《证券公司收益互换业务解决看法》（中证协发〔2021〕276号）第十三条等规章。把柄《证券公司和证券投资基金解决公司合规解决看法》第二条第二款、第三十二条第一款，《证券经纪业务解决看法》第四十三条的规章，我局决定对你公司遴荐出具警示函的行政监管设施。

　　若是对本监管设施抗击，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督解决委员会忽视行政复议苦求（行政复议苦求不错通过邮政快递寄送至中国证券监督解决委员会法治司），也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统治权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼时辰，上述监管设施不住手扩充。

　　深圳证监局

　　2024年12月20日开云kaiyun.com

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